2025年10月14日，第一创业证券代理董事长青美平措一行莅临上海利多星，开展专项座谈。利多星总经理才子、副总经理曹亮携相关业务负责人热情接待，双方就“投顾行业高质量发展的可行路径”这一主题，围绕专业化、场景化、生态化三大方向，深度探讨行业趋势与实践体系。座谈之余，第一创业团队共同参访利多星企业文化长廊、卫视级节目演播中心、党建基地等，全方位体验公司“投研开路+科技落地”的数智化转型成果，直观感受利多星经营体系的创新活力。

（第一创业代理董事长青美平措一行参观公司）

双方一致认为，在投资服务的全链条上，真正接触投资者的是投资顾问。投顾是优化投资体验的最后一公里，是解决投资难题的关键一环。因此，买方思维、平台运营、人才培养、能力建设是财富管理行业高质量发展的重要抓手。唯有从底层逻辑上摒弃原有的“销售导向”思维，真正树立“以客户为中心”的核心原则，提供专业资产配置服务的买方投顾模式，才能切实提升客户获得感和体验感，更好地服务于大众投资者的财富管理需求。

在本次座谈会上，第一创业与利多星双方团队聚焦买方投顾业务发展中的核心痛点、关键突破路径及行业协同方向，展开多轮深入交流，思想交锋间凝聚诸多共识，为后续合作奠定基础。

座谈会伊始，利多星总经理才子对第一创业证券嘉宾一行莅临利多星表示热烈欢迎。才子表示，一创证券凭借北京国管引领和特色优势赋能，始终以前瞻性视野锚定行业发展方向，在推进以买方投顾为支点的财富管理转型关键阶段，凭借探索特色化、差异化的经营模式，取得亮眼业绩和显著成果，为行业提供宝贵经验；证券投顾行业是资本市场的重要组成部分，利多星作为国内首批获得证券投资咨询资格的机构之一，始终紧跟政策导向，业务战略高度聚焦买方投顾，深化践行其内核，注重投资者需求。公司通过人才、投研、科技、数据等资源的创新性配置，不断探索科技金融数智化，激发生产活力要素，在提升服务效率和优化客户体验同时，构建标准化、自动化的服务体系，打造“以专业坚守、以及时响应、以温度陪伴”的普惠金融体系。

随后，第一创业证券代理董事长青美平措介绍了一创证券的发展脉络与核心优势。他表示，一创证券自2002年更名运营以来，前瞻性布局固收领域。经过多年深耕，已在二级市场现金交易、做市、分销等环节积累了金融机构认可的扎实口碑，权益自营业务也形成了成熟稳定的运作体系，随后于2016年在深交所成功上市。目前，公司已构建起涵盖公募基金、投行、资管等领域的完善业务体系，且始终保持较强的市场化运作能力，能根据市场需求灵活布局团队与业务。在业务能力建设上，投研团队不仅对市场趋势、产品逻辑有着深刻理解，更能匹配客户需求设计定制化方案；技术团队则具备较强的IT开发能力，为业务合规审核、交易系统稳定运行、客户服务高效响应等关键环节提供有力支撑。2023年，公司股东正式变更为北京市国资委控股的北京国管，这一变化不仅为一创证券提供了稳定的资本支撑，更赋予了丰富的资源协同优势，为公司合规拓展业务奠定了坚实基础。

青美平措认为，当前资本市场投资者需求日益多元化，从单一产品配置向全周期财富规划升级，买方投顾业务已进入“专业化 + 协同化”的发展新阶段，仅靠单一机构的资源与能力难以全面覆盖客户需求、应对行业竞争挑战，因此机构间的优势互补与生态共建成为必然趋势。两家公司应基于各自的优势，力求在市场化运作、技术创新、客户服务和体系化建设等方面深化合作，驱动业务创新性转型和合规化经营管理。

利多星深耕行业多年，自2024年4月启动全方位转型以来，以“让投资更简单、更专业、更幸福”为使命，构建“投研支撑-技术赋能-合规保障”三位一体转型框架，确立以“买方投顾”为核心的模式重构，践行“以客户为中心”的服务理念，期望通过全生命周期的陪伴式顾问服务，帮助投资者在波动中保持理性与信心，在改善投资体验的同时切实提升获得感。

座谈会上，利多星总经理才子强调，向买方思维转变的关键在于，推动投研顾问团队摆脱“卖产品”的固有模式，转向“以客户利益为中心的服务模式和投研体系”的新定位，需要沉下心打磨“慢功夫”。

为此，公司通过重塑团队建设、拉齐价值认同、投入科技赋能等方面提升专业配置能力和客户服务质量。面对数字经济浪潮下的行业新机遇，利多星突破传统投顾同质化竞争格局，以人工智能技术创新研发为核心驱动力，推动业务多元化覆盖全客群，为大众客群、富裕客群、高净值客群提供适配的精细化证券投顾服务。在生态构建层面，公司致力与同多家头部券商研究机构、领先数智化智能平台建立深度合作关系，实现资源整合、优势互补与生态共建的双赢布局，为打造专业化普惠投顾服务体系固本强基。

才子进一步指出，买方投顾的核心是能力，而能力的底色在投研。利多星通过自研的“新征程853”投研系统，建立“先排雷再选股”的核心风控机制，创新推出八大指数，聚焦未来八大核心发展板块，包括新消费、新能源、新基建、新金融、新科技、新国企、新生产、新周期，各版块分别构建包含100只个股的核心股票池，并针对各板块特性打造专属成分股指数。八大指数运行一年以来，其中七大指数均实现显著跑赢基准指数的亮眼成绩，让缺乏专业筛选能力的普通投资者，通过指数化配置享受到优质资产的增长红利。

“买方投顾的‘买方’，本质是广大普通投资者。如果服务只覆盖少数人，那就偏离了普惠金融的初心。”利多星副总经理曹亮在座谈会上提到，为打破传统投顾服务“触达难、成本高”的痛点，利多星持续化深耕公域普惠投顾服务，构建全域流量运营生态。 

公司作为行业内较早布局短视频与直播的证券投资咨询持牌机构，将抖音、视频号、快手、小红书等主流平台作为拓展普惠流量的重要路径，以专业财经IP为载体，通过自媒体短视频、公域流量直播的形式向广大投资者普及投资、财富、投教等金融知识，满足投资者对即时化、碎片化专业信息的需求。并通过不断优化直播画质、提升互动效率、细化内容分类，完善投资者获取资讯的即时性与互动性，帮助数百万投资者提升金融素养，让专业投顾服务触达更广泛的投资者群体，切实践行普惠金融理念。

第一创业副总裁杨维彬高度认可利多星的流量运营优势和产品服务分层体系，并表示未来将会持续学习利多星团队经验，结合一创自身客户基础与服务能力，提升客户互动能力与投资顾问专业服务水平，互相学习、互相成就。

此次第一创业与利多星的深度交流，不仅是双方对买方投顾行业趋势的共识凝聚，更是对普惠金融实践路径的探索升级。当前，在政策支持与市场需求的双重驱动下，买方投顾行业正迎来黄金发展期。未来，双方若能进一步打通“投研-产品-服务”全链条，将第一创业的市场化运作能力与利多星的普惠运营优势相结合，必将为更多中小投资者提供专业、高效的财富管理服务，为资本市场买方投顾生态的高质量发展注入新动能。